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　　中国质量新闻网讯 近日，深圳市市场监督管理局通报2024年国家市场监督管理总局认证从业机构“双随机、一公开”监督检查任务工作情况。

　　关于2024年国家市场监督管理总局认证从业机构“双随机、一公开”监督检查任务工作情况的通报

　　根据国家市场监督管理总局、广东省市场监督管理局相关工作要求，我局组织各辖区监管局，对国家市场监督管理总局下发任务开展了认证监督检查，现已完成任务并将检查结果通报如下：

　　为落实国家市场监督管理总局认证从业机构“双随机、一公开”检查工作要求，我局组织了8个辖区局23名执法人员，聘请21名认证专家，完成38家获证企业38张认证证书的检查工作。本次检查认证项目包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、中国职业健康安全管理体系认证、信息技术服务管理体系认证、医疗器械质量管理体系认证、企业社会责任管理体系认证、所有未列明的其他管理体系认证、危害分析与关键控制点认证、在收费或合同基础上的生产服务、建筑工程和建筑物服务共十类。

　　经查，38家检查任务中，未发现问题28家，另有10家获证组织（涉及7家认证机构）存在问题。主要问题为：获证范围内实际人数与上报信息中组织人数不符（或与监督报告中人数不符）、文件管理不规范、减少遗漏程序要求等，相关问题线索已移送属地监管单位，并责令认证机构整改（具体检查结果及处理情况见附件）。

　　对照本次通报问题，督促认证机构落实主体责任，严格按照有关法律法规及认证规范、认证规则要求，认真分析总结，迅速整改，举一反三，主动开展自查自纠，确保认证活动合法合规。

　　引导市认证认可协会充分发挥行业组织管理作用，通过学习、培训、研讨会等多种方式，组织认证机构提升责任意识、诚信意识、合规意识，加强对《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》等法律法规的培训学习，提升机构和认证人员专业能力。

　　接下来，我局将持续强化认证监督检查，督促认证机构依法开展认证活动，以问题为导向，不断优化我市认证市场环境。

　　企业提供《热食类食品危害控制计划》（CQ-HACCP-01）：热饭菜CCP计划要求：CCP1:烹饪，关键限值：中心温度≥70℃，方法：通过数字温度计显示；记录：熟食中心温度检查登记表；CCP2：餐具消毒，关键限值：金属：100℃，30min，密胺80-85℃，30min；记录：餐具消毒记录表。检查现场未能提供2024年7月对CCP1和CCP2的记录，企业现场未配备CCP1监控用数字温度计。

　　认监委查询系统“证书号2700021Q50182R1S”上报人数：27人，企业提供202406社保缴纳清单，人数7人。

　　现场检查管理评审：2024.3.15，管理评审报告批准日期为2023.3.15。

　　获证组织出示的涉及桥梁工程施工的证据是施工组织设计（《湛江市麻章区盐场水闸重建工程——施工组织设计》，该文件表明对应的项目现场在湛江市麻章区。经现场询问获证组织办公室主任劳雄昌，其证实：当时审核组仅有1人（李子晖）到场，就在深圳公司办公室审核，没有去到项目部OD体育网现场。获证组织提供的服务认证审核计划（管控编码：0755F23051101-05）显示：审核日期2023年6月19日9:00-6月20日11:30（包括了2个审核项目），审核形式是“现场审核”，审核部门含“项目部”，且对于所有项目部均安排了JGJ/T429-2018的第4-10条（包括淹溺、冒顶片帮、透水、爆炸和放炮、中毒和窒息）的审核，但获证组织未能提供相关审核资料。服务认证审核报告（管控编码：0755F23051101-12）显示：①审核综述第2条：审核组……对其认证范围内的管理成熟度、服务特性等实现过程及相应体系进行了审核；②审核评价第2条：通过现场对上述体系认证要求所涉及的管理成熟度、服务特征测评，其认证范围内的服务满足标准要求。但获证组织未能提供服务特性实现过程、服务特征测评等相关审核资料。综上所述，执法人员认为中政国誉认证检测股份有限公司认证人员李子晖涉嫌未按照认证规则要OD体育网求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查。

　　1、机构未对注册地址“深圳市龙岗区平湖街道辅城坳社区工业区A68号E栋102”进行现场审核，仅对经营地址“深圳市龙华区观湖街道樟坑径社区火灰罗路28号E栋A单元102-103办公室”进行审核。2、查机构提供的一阶段审核计划及二阶段审核计划显示，一阶段审核时间为2023年12月31日上午 （非现场 0.5人日）、二阶段审核审核时间为2024年02月06日（现场审核 1.0人日）。查机构提供的《ZLDS-103 绿色供应链管理体系认证规则》附件：绿色供应链管理体系认证审核人日表中规定:员工人数1-85人，初审2.0人日。一二阶段审核人日不满足机构规定人日要求，机构未能提供绿色供应链管理体系认证审核时间管理规定。

　　1、上报人数52人，查验企业提供2023年12月社保缴纳记录，现场审核当月养老保险缴纳人数154人2、企业于2024.1.12申请了证书地址变更，生产/经营地址增加了深圳市宝安区松岗街道红星社区佳裕大厦1610、1612，未提供变更相关的审核记录。不符合

　　1、评价准则---2023.6.2首次颁发的“服务质量评价管理体系认证证书”（证书号：ZLDS23FWQPJ015R0S）上注明有4项，具体为：GB/T19039-2009《顾客满意测评通则》、GB/T36733-2018《服务质量评价通则》、GB/T16868-2009《商品经营服务质量管理体系》OD体育平台首页、ZLDS-23《服务质量评价管理体系认证实施规则》；---2024年5月31日的第1次监督审核计划（“其他管理体系审核计划”）上注明“审核准则”有2项：GB/T10039-2009《顾客满意测评通则》、GB/T36733-2018《服务质量评价通则》，但是在相应审核计划的“审核日程安排”的“区域/要求条款”处，却仅有“SB/T10595-2011《清洁行业经营服务规范》之5.1/5.2...等该标准的条款”。且该审核报告第五项（受审核方管理习题评价）中的第（16）款（“上次审核结束后，发生的影响管理体系的重要变更”）注明：企业临时场所发生变更。---2024年5月31日第1次监督审核报告的“受审核方基本信息”注明审核依据标准有3项：GB/T19039-2009《顾客满意测评通则》、GB/T36733-2018《服务质量评价通则》；---2024.5.31第1次监督审核后换发的“服务质量评价管理体系认证证书”（证书号：ZLDS23FWQPJ015R0S）上注明有2项，具体为为：GB/T10039-2009《顾客满意测评通则》、GB/T36733-2018《服务质量评价通则》；描述上述2次审核活动所依据的准则差距大，没有合理的原因或解释。2、查企业2024年1月25日编制的内部审核实施计划，审核依据为“GB/T 36733-2018;公司服务质量评价体系查企业2024年1月25日编制的内部审核实施计划，审核依据为“GB/T 36733-2018;公司服务质量评价体系文件；适用法律法规”，未涉及服务质量评价管理体系认证证书（发证日期2023年6月2日，换证日期2024年6月3日）采用的评价准则：“GB/T 19039-2009《顾客满意度测评通则》”，查2024年2月28日实施的管理评审也存在同样问题；查机构编制的《审核报告 监督（1）》未开具不符合项，也未记录内审及管理评审以上存在问题。

　　初审一阶段是采用远程+现场，但是审核计划未注明远程人员和现场人员。初审一阶段的审核网签监管系统上未显示远程人员首末次会议照片。初审二阶段审核网签监管系统未见到首末次会议照片。现场企业提供照片，未上传系统。

　　1、质量管理体系审核：初审的一阶段，人日数：1人日（8小时/每天）；但是审核日程安排的时间是7.5小时；初审的二阶段，人日数：2人日（8小时/每天）；但是审核日程安排的时间是每天7.5小时；缺失1.0小时；2、第一次监督审核，人日数：1人日；但计划未安排审核组织的品质部及质量管理体系的8.6条款：产品和服务的放行。

　　提供认证申请书人数为77人，一阶段审查报告中 7、第一阶段审核综述 3）中描述的：本次审核认证涉及人数为 25 人，二阶段审查计划、审查报告中均描述企业人数 77 人，不一致。